興業(yè)證券7月27日晚間公告稱,7月27日,公司及欣泰電氣IPO申請文件和公開發(fā)行募集文件簽字保薦代表人蘭翔、伍文祥收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。中國證監(jiān)會決定,對公司給予警告,沒收保薦業(yè)務收入1200萬元,并處以2400萬元罰款;沒收承銷股票違法所得2078萬元,并處以60萬元罰款;對蘭翔、伍文祥給予警告,并分別處以30萬元罰款,撤銷證券從業(yè)資格。

　　公告顯示,《行政處罰決定書》主要內容為:依據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定,中國證監(jiān)會對公司涉嫌違反證券法律法規(guī)行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。本案現(xiàn)已調查、審理終結。

　　經查明,公司存在違法事實包括:公司在推薦欣泰電氣申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市過程中,未遵守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,未勤勉盡責地對欣泰電氣IPO申請文件進行審慎核查,出具的《興業(yè)證券股份有限公司關于丹東欣泰電氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之發(fā)行保薦書》和《興業(yè)證券股份有限公司關于丹東欣泰電氣股份有限公司之2012年度財務報告專項檢查自查工作報告》存在虛假記載;在欣泰電氣公開發(fā)行股票過程中,公司作為主承銷商,未審慎核查公開發(fā)行募集文件的真實性和準確性,未發(fā)現(xiàn)《丹東欣泰電氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股意向書》和《丹東欣泰電氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》中涉及欣泰電氣應收賬款、流動資產和經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額等項目的財務數(shù)據(jù)存在虛假記載。

　　鑒于公司和相關人員能夠配合調查,積極研究制定先行賠償方案,補償投資者因欣泰電氣虛假陳述而遭受的投資損失。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)和社會危害程度,依據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百九十一條、第一百九十二條和《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款第(一)項的規(guī)定,中國證監(jiān)會決定:

　　一、對公司給予警告,沒收保薦業(yè)務收入1200萬元,并處以2400萬元罰款;沒收承銷股票違法所得2078萬元,并處以60萬元罰款。二、對蘭翔、伍文祥給予警告,并分別處以30萬元罰款,撤銷證券從業(yè)資格。

　　興業(yè)證券表示,公司將認真吸取教訓,舉一反三,查漏補缺,全面加強和改進保薦業(yè)務管理、內部控制和風險管理工作。截至目前,公司的經營情況正常。(記者 嚴政)