證券時(shí)報(bào)記者 李東亮

　　\*欣泰(4.080,-0.45,-9.93%)涉嫌造假上市連帶保薦人興業(yè)證券(7.710,-0.04,-0.52%)被罰一事，有了新進(jìn)展。據(jù)興業(yè)證券昨晚公告，該公司已收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的相關(guān)處罰書。

　　這意味著，該公司全部投行項(xiàng)目將自28日起恢復(fù)受理。另外，蘭翔、伍文翔等2名積極配合調(diào)查的保代，并未被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　兩保代未被市場(chǎng)禁入

　　興業(yè)證券昨晚公告，該公司已收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰決定書》。證監(jiān)會(huì)對(duì)該公司涉嫌違反證券法律法規(guī)行為的立案調(diào)查工作已經(jīng)完成，案件審理終結(jié)。

　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，興業(yè)證券在推薦*欣泰申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市過程中，未遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，未勤勉盡責(zé)地對(duì)*欣泰首次公開募股(IPO)申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查，出具的相關(guān)保薦和承銷文件存在虛假記載。

　　但鑒于興業(yè)證券和相關(guān)人員能夠配合調(diào)查，積極研究制定先行賠償方案，補(bǔ)償投資者因*欣泰虛假陳述而遭受的投資損失。證監(jiān)會(huì)根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，決定對(duì)公司給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入1200萬元，并處以2400萬元罰款;沒收承銷股票違法所得2078萬元，并處以60萬元罰款;對(duì)簽字保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格的行政處罰。

　　值得注意的是，，7月初公告的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》顯示，擬對(duì)蘭翔、伍文祥等兩名保代分別采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。而在昨日公告的正式《行政處罰決定書》中，已不見這一處罰。

　　投行項(xiàng)目今日恢復(fù)受理

　　對(duì)興業(yè)證券及其項(xiàng)目來說，這份《正式處罰決定書》無疑是重大利好，因?yàn)槌^50個(gè)IPO和再融資項(xiàng)目自今日起就將恢復(fù)受理。

　　據(jù)興業(yè)證券相關(guān)公告，該公司于今年6月12日被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第70條的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦;暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　不過，由于證監(jiān)會(huì)并未暫停興業(yè)證券的保薦業(yè)務(wù)資格，該公司保薦的全部IPO、再融資和并購(gòu)重組等項(xiàng)目將自今日起恢復(fù)受理，興業(yè)證券服務(wù)資本市場(chǎng)融資功能得以恢復(fù)。

　　興業(yè)證券在公告中承諾，該公司將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，舉一反三，查漏補(bǔ)缺，全面加強(qiáng)和改進(jìn)保薦業(yè)務(wù)管理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作。據(jù)了解，興業(yè)證券已經(jīng)在全司范圍開展內(nèi)部控制的全面自查和專項(xiàng)檢查工作，吸取“欣泰電氣”事件的教訓(xùn)，反思公司在內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的問題，查找薄弱環(huán)節(jié)，提高該公司內(nèi)部控制水平，提升公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力。