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近日，中基協(xié)再對(duì)兩家機(jī)構(gòu)高管開(kāi)出罰單。

記者注意到，首金聯(lián)合資本管理（北京）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“首金聯(lián)合”）總裁、總經(jīng)理王凡出借基金從業(yè)資格，不參與機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)，并配合其提供虛假信息完成管理人登記，在機(jī)構(gòu)被罰后卻辯稱自己只是掛職，被中基協(xié)公開(kāi)譴責(zé)。

廈門(mén)派菲投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廈門(mén)派菲”）的法定代表人、總經(jīng)理曾婉珺在職期間，機(jī)構(gòu)存在挪用基金財(cái)產(chǎn)、在管產(chǎn)品的投資者代持他人基金份額等違規(guī)行為，事發(fā)后試圖以離職來(lái)避免處罰，同樣被中基協(xié)公開(kāi)譴責(zé)。

任職期間違規(guī)行為持續(xù)存在 離職難逃處分

去年12月，中基協(xié)曾向廈門(mén)派菲下達(dá)了《紀(jì)律處分決定書(shū)》，其涉及的違規(guī)事實(shí)多達(dá)七項(xiàng)：一是，未按照規(guī)定如實(shí)填報(bào)并更新實(shí)際控制人、高管人員、基金相關(guān)信息、基金季報(bào)等登記備案信息；其次，管理的個(gè)別私募基金未按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；第三，部分備案基金產(chǎn)品的投資者存在代他人持有基金份額的情形，部分最終投資者為非合格投資者；此外，廈門(mén)派菲還存在基金財(cái)產(chǎn)不獨(dú)立，存在挪用基金財(cái)產(chǎn)，未妥善保存基金資料，如向投資者進(jìn)行信息披露的留痕資料等，不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)條件，未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送信息等多項(xiàng)違規(guī)行為。

彼時(shí)，中基協(xié)決定取消廈門(mén)派菲會(huì)員資格，并撤銷其管理人登記，同時(shí)對(duì)其實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)蔡開(kāi)福加入黑名單，期限為5年。

曾婉珺曾在2015年4月至2020年3月?lián)螐B門(mén)派菲法定代表人、總經(jīng)理，她在申辯意見(jiàn)中稱廈門(mén)派菲未及時(shí)更新相關(guān)信息、且離職前公司不存在“不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)條件”的事實(shí)，要求免除紀(jì)律處分。

中基協(xié)認(rèn)為，廈門(mén)派菲存在挪用基金財(cái)產(chǎn)、在管產(chǎn)品的投資者代持他人基金份額等違規(guī)行為均在曾婉珺任職期間持續(xù)存在，其作為廈門(mén)派菲時(shí)任法定代表人、總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)為公司在此期間存在的違規(guī)行為承擔(dān)管理責(zé)任，因此，仍對(duì)曾婉珺做出公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分。

出借基金從業(yè)資格不參與日常管理 違規(guī)“掛職”被處分

此次受到處罰的還有首金聯(lián)合總裁、總經(jīng)理王凡。今年4月，中基協(xié)曾對(duì)首金聯(lián)合做出取消會(huì)員資格，暫停私募基金產(chǎn)品備案12個(gè)月的紀(jì)律處分，原因在于其存在違規(guī)募集業(yè)務(wù)；未履行投資者適當(dāng)性義務(wù)，未要求投資者提供財(cái)產(chǎn)證明文件，未按照規(guī)定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、認(rèn)購(gòu)基金等銷售環(huán)節(jié)進(jìn)行錄音或錄像；存在未勤勉盡責(zé)情形，將部分產(chǎn)品的盡職調(diào)查、基金推介募集等管理職責(zé)委托其他公司實(shí)際執(zhí)行；未按約定進(jìn)行信息披露；違反專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則；人員配置不符合要求。

公開(kāi)資料顯示，王凡自2015年至今擔(dān)任首金聯(lián)合總經(jīng)理，但他辯稱首金聯(lián)合因業(yè)務(wù)開(kāi)展需要具有基金從業(yè)資格的高級(jí)管理人員聘請(qǐng)了他，自己并與不參與機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)，只是授權(quán)首金聯(lián)合使用其手簽章。中基協(xié)認(rèn)為，該行為說(shuō)明王凡出借基金從業(yè)資格，配合機(jī)構(gòu)提供虛假信息完成管理人登記，造成首金聯(lián)合登記信息與實(shí)際情況嚴(yán)重不符，侵害了投資者知情權(quán)。違反了私募基金登記備案信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求，王凡應(yīng)當(dāng)為違規(guī)“掛職”行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，對(duì)其作出公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分。